XXX REUNIÓN DE ESTUDIOS REGIONALES
EVALUACIÓN DE LA TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA. EL CASO DE LA
INVESTIGACIÓN CONTRATADA EN LAS UNIVERSIDADES.
Emilio Díaz Bo ego.
Uni e sidad de Se illa
[email p o ec ed]
Luís Palma Ma os.
Uni e sidad de Se illa
[email p o ec ed]
Resumen
La e aluación de los p og amas de ciencia y ecnología es á plenamen e jus i icada
desde la pe spec i a económica. El impac o de es e ipo de polí icas públicas sob e la
p oduc i idad, la compe i i idad in e nacional y en el ni el y en la es uc u a de la
demanda de abajo es á siendo muy es udiado. En es a comunicación pa iendo de las
dimensiones e ins umen os que pueden emplea se en la e aluación de los p og amas
cien í ico- ecnológicos, noso os abo damos la p oblemá ica de la e aluación de es e
ipo de ac i idades ealizadas en el ámbi o uni e si a io bajo demanda del sec o
p i ado. Se a a de un á ea de la acción pública que como cualquie o a ac i idad
inanciada con ondos públicos debe se e aluada, pe o que p esen a un conjun o de
peculia idades que hacen los eje cicios de e aluación especialmen e complejos.
1. In oducción
Cualquie p og ama de gas o de una ins i ución pública o p i ada iene un ou pu que
puede alo a se, con mayo o meno di icul ad, en é minos económicos. Desde una
pe spec i a muy es ic i a, la e aluación implica compa a los esul ados ob enidos as
la pues a en ma cha de un p og ama, con los obje i os es ablecidos a p io i po los
esponsables del depa amen o u o ganismo público o p i ado que ha inanciado el
p og ama. Los obje i os de e e encia es ablecidos a p io i pe mi en conc e a y
2
delimi a los cambios o e ec os ope ados que se hayan p oducidos de mane a
in encionada. Se a a, en suma, de alo a la e icacia de los p og amas de gas os.
La di icul ad de delimi a y cuan i ica con cla idad los obje i os de los p og amas e
incluso la imposibilidad de es ablece a p io i odos los obje i os, ha lle ado a amplia
los c i e ios que han de emplea se pa a e alua . En es e sen ido, a mediados de la
década de los ochen a, Rossi y F eeman1 ca ac e izaban la e aluación como un
ins umen o que apa e de alo a y pe ecciona los p og amas, incluyese ambién el
diseño del p opio p og ama y la u ilidad social. Es e en oque de análisis ab e la
posibilidad a las e aluaciones ex-an e y ex-pos , e incluso ambién a las e aluaciones
de p og amas en cu so o in e medias. Po an o, el éxi o o acaso de un p og ama o
polí ica de gas o se puede alo a desde di e en es pe spec i as, pudiendo alcanza se
incluso conclusiones con adic o ias.
Un conjun o de cues iones ales como los p opios p ocedimien os empleados po los
agen es que desa ollan el p og ama, los cos es en los que se incu en en el desa ollo
de es e o la p opia o ganización del depa amen o que ejecu a el p og ama, pueden se
odos ellos obje o de e aluación. Los obje i os es ablecidos en el p og ama se han
con e ido en un elemen o adicional que el e aluado debe ene en cuen a en su
abajo, que puede se más o menos p imado, dependiendo del p og ama y de la
cla idad con que se hayan es ablecidos.
En cuan o a la me odología que suele emplea se en las e aluaciones no exis e un
modelo acep ado o me odología es anda izada, empleándose una amplia gama de
écnicas, an o cuali a i as como cuan i a i as. Las en e is as pe sonales, cues iona ios
y e isiones po pa es son p ocedimien os habi uales pa a elabo a los in o mes inales.
En el ámbi o comuni a io el p og ama MONITOR/SPEAR es ableció las bases
me odológicas que se han empleado en la úl ima década en la e aluación de los
p og amas inanciados con ondos comuni a ios2.
1 ROSSI, P.H. y FREEMAN, H.E. (1985) E alua ion: a sys ema ic app oach, págs. 19-20.
2 COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES (1992) A Guideline o Su ey-Techniques in
E alua ion o Resea ch.
3
En es a comunicación abo damos la p oblemá ica de la e aluación de las ac i idades
cien í ico- ecnológica ealizadas en la uni e sidad bajo demanda del sec o p i ado. Se
a a de un á ea de la acción pública que como cualquie o a ac i idad inanciada con
ondos públicos debe se e aluada, pe o que p esen a un conjun o de peculia idades
que hacen los eje cicios de e aluación especialmen e complejos.
2. La Polí ica Cien í ica-Tecnológica a e aluación.
2.1 E aluación y e icacia de los p og amas de Ciencia y Tecnología.
La e aluación es á plenamen e jus i icada desde una pe spec i a económica en es e
ámbi o de la acción pública. Así, la cons a ación de la debilidad ecnológica española
en e a los países más desa ollados del en o no eu opeo y, po supues o, espec o a
EE.UU y algunos países asiá icos, jus i ica la e aluación de los p og amas públicos de
gas o en el ámbi o de la I+D. Un adecuado empleo de los ecu sos económicos
des inados a ac i idades cien í icas y ecnológicas son una uen e de compe i i idad
pa a las emp esas y, po ende, pa a el c ecimien o económico y la c eación de empleo
a medio y la go plazo. Las azones a güidas son de di e sa índole, pe o se suelen
señala el papel de e minan e de la ecnología en la p oduc i idad, su in luencia en la
compe i i idad in e nacional y su impac o en el ni el y en la es uc u a de la demanda
de abajo3.
Una adecuada Polí ica Cien í ico-Tecnológica es una impo an e he amien a de las
adminis aciones públicas pa a ele a las capacidades ecnológicas de las emp esas
que con o man una economía, a o eciendo la compe i i idad y la p oduc i idad, sin
de e io o de los sala ios ela i os de los abajado es o má genes de las emp esas. La
Unión Mone a ia ha inc emen ado, si cabe aun más, la impo ancia de una e icaz
Polí ica Cien í ico-Tecnológica en el sen ido desc i o, ya que, no es posible gana
compe i i idad ía de aluación de la moneda nacional. De hecho, como señalan Blanes
y Ma ín la economía española ha alcanzado un ele ado ni el de come cio
in aindus ial basado en la di e enciación cuali a i a de los p oduc os, que es
3 MARTÍN, C. (1999) “La posición ecnológica de la economía española en Eu opa. Una e aluación global” págs.
15-17.
4
jus amen e el ipo de come cio que es á más in luido po las di e encias en la capacidad
ecnológica de los países4.
Sin emba go, las e aluaciones no sólo se jus i ican po azones económicas, sino
ambién po azones polí icas. La exis encia de una es echa elación en e polí ica y
e aluación es gene almen e acep ada y en la p ác ica no se ía posible encon a
muchos ejemplos de acciones e alua i as que no engan alguna clase de obje i o
polí ico. Desde es e pun o de is a, Mi abal5 señala cua o aspec os donde pueden
sus en a se los eje cicios e alua i os:
a) Legi imación del es ue zo público.
b) Dis ibución y con ol de los ecu sos.
c) Validación de los esul ados ob enidos.
d) O ien ación de las acciones u u as.
No amos a p o undiza en el sen ido o alcance de cada uno de los a gumen os
señalados, pe o no cabe duda que cada uno de ellos jus i ica sob adamen e la
ealización de e aluaciones en odos los p og amas públicos de I+D.
2.2 Dimensiones e ins umen os de la e aluación.
Nos cen a emos aho a en la p oblemá ica de la e aluación de los p og amas cien í ico-
ecnológicos. Los e aluado es que desa ollan su ac i idad en es e campo se
encuen an con di icul ades añadidas a las habi uales pa a desa olla su abajo. En
p ime luga , la espues a a una cues ión básica como ¿qué e alua ? no iene una
espues a ob ia cuando se abaja con p og amas elabo ados a pa i de las polí icas
cien í ico- ecnológicas. Po ejemplo, de e minados p og amas no ienen con inuidad po
azones cien í icas, es deci , ienen un é mino más allá del cual no con inúan las
ac i idades de los cien í icos. En gene al, las acciones en el campo de la I+D no son
4 BLANES, V. y MARTÍN, C. (1998) The na u e and causes o in a-indus y ade: Back o he compa a i e
ad an age explana ion?. The case o Spain.
5 MIRABAL, O. (1994) Ap oximación a la e aluación de las ac i idades de in es igación y desa ollo: la
pe spec i a de la o ganización, págs. 15-18.
5
epe i i as, pues ca ece de sen ido epe i las in es igaciones una ez concluidas. La
e aluación en es os casos no puede ene como obje i o e oalimen a u u as
acciones, o inicia i as que epi an lo ya ealizado.
En segundo luga , las ac i idades de I+D se suelen desa olla en un en o no de ue e
ince idumb e lo que, po una pa e, impide la de inición de obje i os cla os y
mensu ables y, po o a pa e, acili a la p esencia de esul ados no p e is os.
Adicionalmen e, los p opios in es igado es en a as de consegui mayo inanciación, no
decla an los e dade os obje i os del p oyec o que p esen an pa a su inanciación6.
Sin emba go, no podemos enuncia a la e aluación de la Polí ica Cien í ico-
Tecnológica. De hecho, se puede dis ingui en e un en oque o ganizacional de la
e aluación y un en oque basado en los p og amas. El p ime o se cen a en los
p oblemas que se o iginan en las o ganizaciones a la ho a de alcanza sus obje i os o
desa olla las ac i idades cien í icas que ienen encomendadas. Es e en oque de
análisis iene la en aja de alcanza un mayo ni el de comp omiso y esponsabilidad
po pa e de odos los ac o es del p oceso de e aluación y, en especial, de los
esponsables del depa amen o e aluado7.
En cualquie caso, c eemos que son en oques al e na i os, que si no iene
p ees ablecido de an emano, el e aluado debe adop a en unción del en o no en el
que se desa olla la e aluación. Así, po ejemplo, si las acciones de I+D no es án
o ganizadas en o no a p og amas co ec amen e de inidos, pe o exis e un
depa amen o del que dependen odas las decisiones, pa ece más opo uno el en oque
o ganizacional. Po el con a io, si exis e un p og ama pe ec amen e de inido y, en
especial, con obje i os cla os, ce ados y mensu ables, se puede op a po la
e aluación de p og amas. De hecho, con el obje o de acili a la e aluación de las
ac i idades de I+D, és as es án siendo o ganizadas cada ez con mayo ecuencia en
o no a p og amas, como cualquie o a ac i idad pública.
6 MIRABAL, O. (1994), op. ci ., págs. 22-23.
7 ALKIN, M. C. (1990) Deba es on e alua ion, cap. 1.

6
En el ámbi o eu opeo, las bases de la e aluación en es e e eno se han desa ollado a
pa i de las p opues as de la Comisión Eu opea, que a inales de la década de los
se en a p oponía es ámbi os o dimensiones en los que debe desa olla se los
eje cicios e alua i os en es a ma e ia8:
a) La calidad cien í ica de los esul ados.
b) Las modalidades de ges ión del p og ama.
c) El impac o socioeconómico.
Respec o a la p ime a dimensión, cabe señala que las p ime as e aluaciones en es a
ma e ia abo daban la calidad cien í ica de los esul ados ob enidos po los
in es igado es. El ins umen o empleado inicialmen e ue el examen de los esul ados
po pa es o colegas cien í icos del mismo á ea, aunque pos e io men e se ue on
inco po ando especialis as de o as á eas cien í icas y/o sociales, incluidos
ep esen an es de los agen es sociales como emp esa ios9. Más ecien emen e, se ha
ex endido el uso de la bibliome ía aunque con una u ilidad limi ada en unción de los
ámbi os cien í icos y geog á icos donde se desee aplica 10.
En cuan o a la ges ión de p og amas, son undamen almen e los cues iona ios y las
en e is as los dos ins umen os más empleados habi ualmen e. El adecuado
endimien o de es os ins umen os depende de mane a c ucial de la co ec a
elabo ación del cues iona io empleado en el es udio de e aluación11.
Finalmen e, espec o a la dimensión ela i a al impac o socioeconómico de las polí icas
cien í ico- ecnológicas, cabe des aca que se a a hoy de la p incipal p eocupación de
las au o idades públicas. En es e sen ido, los c i e ios de e icacia y e iciencia son hoy
indiscu ibles en odas las in e enciones públicas.
8 COMMISSION DES COMMUNAUTÉS EUROPÉENNES (1979) “Poli ique de la science e de la echnologie.
L`é alua ion de la Reche che e du Dé eloppemen ”.
9 COMMISSION DES COMMUNAUTÉS EUROPÉENNES (1979), op. ci ., págs. 33-34.
10 Véase pa a el caso pa icula de Andalucía BASULTO, J.; FRANCO, L.; SOLÍS, F.M. y VELASCO, F. (1995)
P oducción cien í ica en Andalucía en las bases de da os del I.S.I 1990-1993.
7
Es a úl ima dimensión en aña mayo es di icul ades que las dos an e io es po el
ca ác e in angible de los e ec os que debe medi el e aluado . De hecho, no sólo se
a a de elegi un ins umen o o conjun o de ellos, sino ambién de de ini co ec amen e
el impac o socioeconómico que deseamos medi . Desde una pe spec i a p ác ica, se
a a de limi a la e aluación a unos obje i os muy conc e os, lo que implica pa a el
e aluado delimi a con cla idad el impac o que quie e cuan i ica , en un espacio
empo al y geog á ico, en un plazo de iempo que no puede se muy amplio, pa a que
los esul ados ob enidos puedan se de u ilidad pa a los esponsables del depa amen o
o p og ama e aluado12.
En cuan o a los ins umen os habi uales que son empleados pa a e alua es a
dimensión se encuen an los cues iona ios y las en e is as a expe os, a los que se an
añadiendo un amplio conjun o de écnicas en e las que se incluyen mé odos
mul i a ian es, sis émicos, inancie os, economé icos y, en gene al, indicado es de
ciencia y ecnología. En pa icula , los e aluado es cuen an hoy con un amplio sis ema
de indicado es en el campo de la ciencia y la ecnología que ha sido desa ollado po
las au o idades comuni a ias13.
Finalmen e, que emos esal a la impo ancia de que la e aluación de la Polí ica
Cien í ico-Tecnológica se conciba como una pa e más del p og ama, sin con e i se en
una unción sepa ada que se e ec úa al inal del p og ama. En es e sen ido, es
condición necesa ia que la e aluación sea con inua pa a es ablece un ci cui o de
e oacción que pe mi a mejo a la concepción y pues a en ma cha de nue os
p og amas. La e aluación ex-pos ealizada po expe os independien es es un
elemen o esencial en es e eed-back po que pe mi e nue as suge encias o
apo aciones que mejo an la e icacia y e iciencia de los p og amas.
11 Una de allada guía de cómo elabo a un cues iona io pa a e alua ac i idades de I+D se puede encon a en
COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES (1992) A guideline o su ey echniques in e alua ion
o Resea ch.
12 En el ámbi o comuni a io puede consul a se: EUROPEAN COMMISSION (1994) The Eu opean Repo on
Science and Technology Indica o s 1994, pág. 252-261.
13 La lis a comple a de indicado es puede se consul ada en el in o me EUROPEAN COMMISSION (1997) Second
Eu opean Repo on S&T. Indica o s 1997. Appendix, págs. S1-S2.
8
3. La e aluación de las ac i idades cien í icas y ecnológicas en el ámbi o
uni e si a io.
3.1 Una alo ación de la I+D que desa ollan las uni e sidades y los cen os de
enseñanza supe io .
Las uni e sidades y, en gene al, los cen os de enseñanza supe io ienen
desa ollando una impo an e ac i idad cien í ica en los úl imos años, que las ha
con e ido en un impo an e agen e de los sis emas nacionales de inno ación. En
é minos ela i os esa impo ancia a ía en e e i o ios, pe o en comunidades
au ónomas como la andaluza, alcanza un po cen aje muy signi ica i o sob e el o al de
ac i idades cien í icas desa olladas en la egión po odos los agen es.
TABLA 1.- GASTOS INTERNOS EN I+D POR CC. AA Y SECTORES (2002)
To al sec o es
(miles de eu os) Sec o p i ado*
(% To al) Sec o público**
(% To al)
TOTAL 7.193.538
54,80
45,20
Andalucía 585.667
34,73
65,27
Ex amadu a 71.380
11,91
88,09
Ca aluña 1.628.042
68,36
31,64
Mad id
(Comunidad de)
2.277.822
58,09
41,91
* Emp esas e ins i uciones p i adas sin ines de luc o.
** Adminis ación Pública y Enseñanza Supe io .
FUENTE: Se ido web del INE: www.ine.es y elabo ación p opia.
La abla 1 ecoge los gas os in e nos en I+D de di e en es egiones españolas y
sec o es económicos en el año 2001. Hemos elegido cua o egiones que se
ca ac e izan po ni eles de desa ollo muy di e en es. Se puede obse a como las
comunidades de Andalucía y Ex emadu a mues an un mayo po cen aje de gas os en
I+D ges ionados po el sec o público, en o no a un 65% en Andalucía y
ap oximadamen e un 88% en Ex emadu a, mien as que el sec o p i ado p esen an
po cen ajes in e io es al 35% en Andalucía y el 12% en Ex amadu a. Po el con a io,
la comunidad de Mad id y Ca aluña, p esen an una si uación comple amen e opues a,
donde el sec o p i ado ienen un mayo p o agonismo en cuan o a ecu sos inancie os
dedicados a la in es igación se e ie e. Es os esul ados no son no edosos, de hecho,
9
se man ienen con lige as a iaciones a lo la go de las úl imas décadas y desde
pe spec i as de análisis di e en es. Así, o os au o es han ealizado análisis simila es
pe o abajando con los ecu sos humanos dedicados a I+D con esul ados simila es14.
Los da os acili ados en la abla an e io co esponde a un indicado clásico de inpu del
sis ema de inno ación, pe o una alo ación igu osa equie e comple a el análisis con
indicado es de ou pu s. En e los más empleados se encuen an el inc emen o de
in es igado es doc o es, índices de pa icipación en p og amas de in es igación
eu opeos, publicaciones cien í icas en bases de da os in e nacionales u o os de
ca ác e más ecnológico como las pa en es. No p e endemos en es e epíg a e un
es udio exhaus i o, en base a es os indicado es, de los sis emas egionales de
inno ación.
No obs an e, que emos esal a que los in es igado es es án de acue do en que se ha
p oducido una mode ada con e gencia egional en las ac i idades de I+D, sob e odo
en algunas comunidades au ónomas como Andalucía espec o a la media nacional15.
Sin emba go, la concen ación de ac i idades ecnológicas es aún muy ele ada como
pone de mani ies o Mole o y Buesa, cuando han es udiado el des ino de los ondos
públicos en el ma co de p og amas eu opeos de polí ica ecnológica16. Las causas de
es a si uación son di e sas pe o la p opia Conseje ía de Educación y Ciencia de
Andalucía econocía du an e la elabo ación del III Plan Andaluz de In es igación, que
es a Comunidad es de ici a ia de p oyec os ecnológicos debido a "la ca encia de
g upos de in es igación compe i i os en las uni e sidades andaluzas, que es én en
condiciones de aplica sus conocimien os pa a la gene ación de nue as ecnologías"17.
Es os da os e lejan la impo ancia ela i a de los cen os de enseñanza supe io ,
básicamen e uni e sidades, en la ges ión de ondos des inados a la in es igación, sob e
odo en egiones con un ni el de desa ollo in e io a la media nacional, donde las
emp esas p esen an un escaso dinamismo en el ámbi o de la in es igación. Las
14 MOLERO, J. y BUESA, M. (1999) “Inno ación y cambio écnico”, págs. 296-300.
15 CORONADO, D. y ACOSTA, M. (1999) “E olución de las ac i idades de in es igación y desa ollo ecnológico
en Andalucía”, págs. 278-280.
16 En el caso de Andalucía sólo se han inanciado po la Unión Eu opea un 2% de p oyec os emp esa iales de I+D en
el pe íodo 1986-1994: MOLERO, J. y BUESA, M. (1999) "Inno ación y cambio écnico", págs. 302-303.
16
inicia i a indi idual; po el con a io, la e aluación debe alo a si se do an ecu sos de
o ma sos enida pa a p og amas de colabo ación den o de una es a egia a medio y
la go plazo. En o o caso no queda ía asegu ada la unción básica de la in e az.
Desde el segundo en oque, la e aluación de la e icacia de los abajos con a ados, la
p incipal di icul ad pa a es udia el impac o sob e el ejido p oduc i o de los abajos
ealizados en el ámbi o uni e si a io es de in o mación, an o en las emp esas como en
la p opia uni e sidad. Así, las emp esas no suelen ene da os económicos ace ca de la
colabo ación con los in es igado es uni e si a ios, sal o el p esupues o pac ado en e
ambas pa es. En muy pocos casos se ealiza un análisis cuan i a i o del impac o de la
colabo ación con la uni e sidad. No malmen e, el esponsable de la in es igación en la
emp esa o el ge en e, o bien ambos, ienen una idea gene al sob e el impac o que ha
enido en el negocio. El e aluado debe ecu i a indicado es cuali a i os pa a es ima
el esul ado ne o de es as ac i idades en el ámbi o p i ado
También pueden su gi di icul ades de in o mación en el ámbi o uni e si a io, cuyo
o igen puede se la al a de un ó gano que cen alice oda la in o mación o, incluso, la
al a de con ol de con ac os con el mundo emp esa ial que no se han o malizados
median e el opo uno con a o o con enio. Tampoco es habi ual que se elabo en
es adís icas desde la p opia uni e sidad del impac o en el ámbi o p i ado de los
abajos con a ados.
El análisis de la e icacia equie e po pa e del e aluado que abaje con los con a os y
con enios celeb ados en e las uni e sidades y las emp esas. Es a a ea obliga a
clasi ica la g an a iedad de colabo aciones posibles en e el mundo uni e si a io y su
en o no. Noso os p oponemos a los e aluado es que dis ingan en e:
1. Los "P oyec os de I+D" que esponden a p oyec os de in es igación básica o
aplicada que conlle an p o undiza en el conocimien o de algún á ea conc e a.
2. Los "Con a os de Se icios" que no suponen nue o conocimien o pe o que las
ac i idades a ealiza equie en una al a especialización o el empleo de
ins alaciones más o menos complejas.

17
3. Y, los con a os que denominamos "O as Colabo aciones" donde se ecogen el
es o de colabo aciones que pueden se de na u aleza muy di e sa, incluidas los
acue dos de colabo ación gene al, o mación de ecu sos humanos, becas de
es udio u o os.
Recomendamos di idi las conclusiones de la e aluación según p ocedan de los
di e en es ipos de con a os analizados, pues en endemos que las alo aciones inales
dependen de la na u aleza de las ac i idades con a adas. Una uni e sidad puede se
muy bien alo ada como p es ado a de se icios écnicos pa a las emp esas, pe o
puede apo a muy poco alo añadido en cuan o a ans e encia de ecnología se
e ie e.
Asimismo, en el in o me inal se debe ene en cuen a que las mismas ac i idades en
dos uni e sidades dis in as, puede ene una alo ación di e en e. Así, noso os
en endemos que se debe ene en cuen a que el ejido p oduc i o donde es á encla ada
la uni e sidad de e mina la di usión de los conocimien os gene ados, esul ando
de e minan es pa a el es ablecimien o de con ac os, ac o es ales como la polí ica
in e na de o mación de la emp esa, implan ación de un sis ema de ges ión de la
calidad, es a egia de negocio a medio y la go plazo, ámbi os de sus me cados, e c23.
En es e sen ido, si el ejido emp esa ial del en o no uni e si a io es á o mado po
PYMES de sec o es madu os o adicionales, incluso uni e sidades con un ue e
ca ác e emp endedo , an a ene muchas di icul ades pa a elaciona se con su
en o no.
Po an o, el e aluado ha de ene en cuen a que no odas las uni e sidades son
iguales, ni ampoco el ejido social y p oduc i o que las odea. En es e sen ido,
en endemos que cuando e aluamos la e icacia de las ac i idades de I+D, en
uni e sidades si uadas en las egiones menos desa olladas, ha de pone se el acen o
en las edes de ans e encia de ecnología de la p opia uni e sidad, pues su
uncionamien o de e mina á el impac o inal de las ac i idades cien í icas del cen o.
18
Bibliog a ía.
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