Leitlinie für den Umgang mit Forschungsdaten innerhalb der Max Weber Stiftung

Leitlinie für den Umgang mit Forschungsdaten innerhalb der Max Weber Stiftung (Beschlossen durch den Stiftungsrat am 17. November 2023 in Version 1; aktualisiert am 20. November 2025 in Version 1.1) Forschungsdaten in der Max Weber Stiftung Die Max Weber Stiftung – Deutsche Geisteswissenschaftliche Institute im Ausland (MWS) zählt zu den maßgeblichen Trägern deutscher geisteswissenschaftlicher Forschung im Ausland. Sie unterhält wissenschaftlich autonome Institute sowie weitere Außenstellen und Büros, die eine Brückenfunktion zwischen den Gastländern und Deutschland einnehmen und eine wichtige Rolle in der internationalen Wissenschaftslandschaft spielen. Die Institute zeichnen sich u.a. aus durch eine Diversität der Forschungsschwerpunkte, der Ausgestaltung der Forschungsvorhaben mit Blick auf Dauer, Umfang, Methoden und Fördermittelgeber sowie der Karrierestufen ihrer Forschenden. Der MWS ist es ein zentrales Anliegen, im Einklang mit gesetzlichen Vorgaben sowie Empfehlungen von Zuwendungsgebern und wissenschaftspolitischen Gremien die von ihren Forschenden erarbeiteten Ergebnisse – nach den FAIR-Prinzipien1 – dauerhaft auffindbar, zugänglich, interoperabel und niedrigschwellig nachnutzbar zu machen. Forschungsergebnisse werden damit zugleich nachvollziehbar und überprüfbar. Dafür ist ein umfassendes und von Beginn an strukturiertes Forschungsdatenmanagement (FDM) unerlässlich, dessen Grundlagen diese Leitlinie beschreibt. Das stiftungsweite FDM-Konzept erwächst aus den folgenden Dokumenten: − Leitlinien der DFG zum Umgang mit Forschungsdaten2 − Gesetz zur Förderung der elektronischen Verwaltung (EGovG), §12a (Offene Daten des Bundes, Verordnungsermächtigung)3 1 Wilkinson, Mark D., Michel Dumontier, IJsbrand Jan Aalbersberg, Gabrielle Appleton, Myles Axton, Arie Baak, Niklas Blomberg, u. a. „The FAIR Guiding Principles for Scientific Data Management and Stewardship“. Scientific Data 3 (15. März 2016): 160018. https://doi.org/10.1038/sdata.2016.18. 2 Siehe https://www.dfg.de/resource/blob/172112/4ea861510ea369157afb499e96fb359a/leitlinienforschungsdaten-data.pdf 3 Siehe https://www.gesetze-im-internet.de/egovg/__12a.html. 2 − Zielvereinbarung der Stiftung mit dem BMBF (heute BMFTR) im Bereich der digitalen Transformation4 − Grundsätze der MWS zu Open Science und Open Access gemäß der Unterzeichnung der Berliner Erklärung5 − Regeln zur Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis (GWP) der MWS6 − Nachhaltigkeitskonzept der MWS, das weitreichende Anforderungen an die digitale Forschung stellt7 Die aus dieser Leitlinie resultierenden Verfahren und Verantwortlichkeiten für das Management von Forschungsdaten (FD) werden im „Praxishandbuch Forschungsdatenmanagement der MWS“ näher spezifiziert.8 Unter Forschungsdaten werden (digitale) Daten verstanden, die im Rahmen einer wissenschaftlichen Arbeit entstehen oder ausgewertet werden. In den Geisteswissenschaften zählen dazu u.a. materielle Quellen (z. B. Urkunden, Inschriften bzw. deren Metadaten), angereicherte oder eigens erstellte Repräsentationsformen (z. B. Texte, Transkriptionen, Übersetzungen, Visualisierungen, audiovisuelle Informationen), Wissenssammlungen (z. B. Prosopographien, Bibliographien, Inschriftendatenbanken) sowie die ihnen zugrundeliegende Methodik (z. B. Fragebögen, Annotationen, Vokabulare) und Software (z. B. Programmiercode, Algorithmen).9 Für weitere Begriffsdefinitionen wird auf das Glossar im Praxishandbuch verwiesen. Geltungsbereich Diese Leitlinie besitzt zusammen mit dem begleitenden Praxishandbuch stiftungsweite Verbindlichkeit und gilt für alle Forschenden der MWS sowie für alle Forschungsprojekte, die aus MWS-Mitteln (mit)finanziert werden. Es obliegt den Instituten, angemessene Regelungen hinsichtlich der in den Projekten entstandenen FD zu treffen, die den gesetzlichen Vorgaben entsprechen. So fallen Daten, die im Rahmen von Arbeitsverhältnissen mit Mitteln der MWS erhoben werden, unter die Veröffentlichungspflicht gemäß §12a EGovG. Soweit sie sich im Rahmen der vorliegenden Leitlinie bewegen, können die Institute der MWS für ihren Geltungsbereich erweiterte Regelungen treffen. 4 Zielvereinbarung zwischen dem BMBF und der MWS 2021-2025, S. 3-5, Abschnitt II: „Digitale Transformation: Infrastrukturen und neue Methoden entwickeln“. 5 Open Science Policy der Max Weber Stiftung. https://zenodo.org/records/14361065 und Open Access Policy der Max Weber Stiftung. https://doi.org/10.5281/zenodo.14755704. 6 MWS-Regeln zur Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis der MWS, https://doi.org/10.5281/zenodo.10221254. 7 Nachhaltigkeitskonzept der MWS, https://doi.org/10.5281/zenodo.10220844, hier insb. S. 7-8. 8 Siehe https://projects.academiccloud.de/projects/fdm-praxis-in-der-mws/wiki/fdm-praxishandbuchmws. 9 Diese Definition basiert auf DFG, „Leitlinien zum Umgang mit Forschungsdaten“ (2015), S. 1, http://www.dfg.de/download/pdf/foerderung/antragstellung/forschungsdaten/richtlinien_forschungsdat en.pdf sowie Leibniz-Institut für Europäische Geschichte (IEG) Mainz, Richtlinie zum Umgang mit Forschungsdaten am IEG (2022), https://doi.org/10.5281/zenodo.6396572. 3 Umgang mit Forschungsdaten Die MWS und ihre Forschenden setzen sich für eine korrekte, vollständige, unverfälschte und zuverlässige Verwaltung von FD ein. Die Integrität der FD wird zu jedem Zeitpunkt im Forschungsprozess gewährleistet. Um ihre Interoperabilität, eine langfristige Lesbarkeit und die Anschlussfähigkeit der stiftungsweiten Forschung an nationale und internationale Forschungsinfrastrukturen10 zu gewährleisten, sollen offene Standardformate und generische oder fachspezifische Standards gewählt werden. Es wird empfohlen, schon während des Forschungsprozesses beschreibende Metadaten mit den FD zu verknüpfen. Um eine Nachnutzung der publizierten FD sicherzustellen, werden – sofern rechtlich möglich – offene und weit verbreitete Lizenzen verwendet. Für Forschungsdaten wird in der MWS eine Creative Commons-Lizenz (CC) empfohlen, idealerweise CC BY 4.0 oder CC BY-SA 4.0.11 Für Software empfehlen wir eine OSI-geprüfte Lizenz wie etwa die GNU General Public License.12 FD, die Grundlage wissenschaftlicher Erkenntnisse sind, werden in einem geeigneten Repositorium publiziert, wenn dem keine Urheberoder Datenschutzrechte, gesetzliche Vorgaben, ethische Aspekte13 oder Rechte Dritter entgegenstehen. Sofern nachvollziehbare Gründe dafür bestehen, bestimmte Daten nicht öffentlich zugänglich zu machen, wird dies entsprechend im Datenmanagementplan dokumentiert. Die Auswahl der zu veröffentlichenden FD liegt bei den Projektverantwortlichen. Bei der Entscheidung für ein geeignetes Repositorium zur Veröffentlichung der Daten sind in Einklang mit §12a EGovG folgende Merkmale von zentraler Bedeutung: − Öffentlich und entgeltfrei zugängliche Infrastruktur − Dauerhafte Bestandsgarantie des Angebotes − Möglichkeit zur offenen Lizenzierung − Eindeutige Referenzierung der Ressourcen mittels Persistenter Identifikatoren (PID) − Unterstützung einschlägiger Metadatenschemata − Einbindung in übergeordnete Suchinfrastrukturen Für innerhalb der MWS generierte FD unterhält die Stiftung mit der Publikationsplattform perspectivia.net14 ein Repositorium, das die oben genannten Anforderungen erfüllt. Für die 10 Auf nationaler Ebene sei insbesondere auf die NFDI verwiesen, auf internationaler Ebene auf die European Open Science Cloud (EOSC) und OpenAIRE. 11 Siehe https://creativecommons.org/licenses/?lang=de. 12 Die Verwendung folgender GNU-Lizenz wird empfohlen: https://opensource.org/license/gpl-3-0. Zur OSI vgl. https://opensource.org/licenses. 13 Siehe: Verfahrensordnung MWS-Kommission Ethik der Forschung, https://doi.org/10.5281/zenodo.10221165. Siehe auch den Eintrag „CARE-Prinzipien“ im Glossar des Praxishandbuchs. Weiterführend vgl. Rat für Sozialund Wirtschaftsdaten (RatSWD), Forschungsethik. Handlungsempfehlungen für die Einhaltung ethischer Grundsätze bei empirischer Forschung, 29.06.2022, https://www.konsortswd.de/ratswd/themen/forschungsethik/. 14 Siehe www.perspectivia.net. 4 Publikation von FD berät die Redaktion perspectivia.net gemeinsam mit den jeweiligen Data Stewards die Forschenden bei der Wahl eines geeigneten Repositoriums. Sollte ein anderes Repositorium gewählt werden, veranlassen die Projektverantwortlichen anschließend einen referenzierenden Eintrag auf perspectivia.net. Für Forschungsprojekte mit editorischer Ausrichtung steht eine eigene Publikationsplattform zur Verfügung.15 Rechtliche Aspekte Die Forschenden der MWS beachten bei der Erstellung und im Umgang mit ihren Daten alle organisatorischen, gesetzlichen und vertraglichen Vorgaben sowohl der MWS als auch die gesetzlichen Bestimmungen in Deutschland und im jeweiligen Gastland. Dies betrifft insbesondere rechtliche Aspekte, d.h. Urheberrechtsgesetz (UrhG)16, Nutzungsund Verwertungsrechte, Rechteinhaberschaft und Datenschutz in Deutschland (DSGVO) und dem Gastland, aber auch ethische Belange sind von zentraler Bedeutung. Verantwortlichkeiten Die Forschenden der MWS betreiben FDM gemäß den Vorgaben zur GWP der Stiftung, die durch diese Leitlinie konkretisiert werden. Sie tragen während der gesamten Projektlaufzeit die Verantwortung für einen angemessenen Umgang mit ihren Daten. Dazu verwenden die Forschenden so früh wie möglich, spätestens jedoch zum Projektbeginn, eine Plattform zur Erfassung der Bedarfe und Erstellung eines Datenmanagementplans. Dafür stellt die MWS ihren Forschenden das Werkzeug RDMO17 zur Verfügung. Zugleich empfiehlt die MWS das Anlegen eines persönlichen persistenten Identifikators (PID, z. B. via ORCID18). Die Institute stellen im laufenden Forschungsprozess die für den täglichen Umgang mit FD erforderliche IT-Infrastruktur bereit. Jedes Institut benennt eine Ansprechperson (Data Steward) als erste Anlaufstelle für Fragen rund um das FDM. Diese Personen bilden das Data-Steward-Netzwerk der MWS und koordinieren zusammen mit der Geschäftsstelle den stiftungsweiten Austausch zum FDM. Darüber hinaus bietet die GSt zentrale Services und Beratung zum FDM. Die Verantwortlichkeiten, die sich aus vorliegender Leitlinie ergeben, werden im Dokument „Praxishandbuch Forschungsdatenmanagement der MWS“ ausführlich dargelegt und kontinuierlich fortgeschrieben. 15 Siehe www.qed.perspectivia.net. 16 Siehe https://www.gesetze-im-internet.de/urhg/UrhG.pdf. 17 Siehe https://rdmo.maxweberstiftung.de/. 18 Siehe https://orcid.org/. 5 Gültigkeit Die vorliegende Leitlinie für den Umgang mit Forschungsdaten wurde am 17.11.2023 durch den Stiftungsrat verabschiedet und am 20.11.2025 aktualisiert. Die Änderungen zur Version 1.1 wurden gemeinsam vom Arbeitskreis DH und dem MWS Data-Steward-Netzwerk erarbeitet. Die Leitlinie wird weiterhin regelmäßig, zumindest alle zwei Jahre durch die Geschäftsstelle in Abstimmung mit dem Data-Steward-Netzwerk und dem Arbeitskreis DH auf ihre Aktualität hin überprüft. Aktuelle Version der Leitlinie Version Veröffentlichung Kommentar/Änderungen 1.0 29.11.2023 Erstveröffentlichung. Verabschiedet vom Stiftungsrat der MWS am 17.11.2023 1.1 25.11.2025 Aktualisierung angenommen vom Stiftungsrat der MWS am 20.11.2025 Lizenz Die vorliegende FDM-Leitlinie steht unter der Lizenz Creative Commons Attribution 4.0 International (CC BY 4.0). Zitationshinweis Max Weber Stiftung - Deutsche Geisteswissenschaftliche Institute im Ausland, Leitlinie für den Umgang mit Forschungsdaten innerhalb der MWS, Version 1.1, DOI 10.5281/zenodo.17483007. Weiterführende Dokumente • Bundesdatenschutzgesetz (BDSG), https://dsgvo-gesetz.de/bdsg/. • Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO), https://dsgvo-gesetz.de/. • DFG, Fachspezifische Empfehlungen zum Umgang mit Forschungsdaten, 2015-2025, https://www.dfg.de/foerderung/grundlagen_rahmenbedingungen/forschungsdaten/em pfehlungen/index.html. 6 • DFG, Leitlinien zum Umgang mit Forschungsdaten, 30.09.2015, https://www.dfg.de/resource/blob/172112/4ea861510ea369157afb499e96fb359a/leitlinien -forschungsdaten-data.pdf . • DFG, Leitlinien zur Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis. Kodex, 2019, korr. Version 1.2 09/2024, https://zenodo.org/records/14281892. • DFG, Umgang mit Forschungsdaten. Checkliste zur Planung und zur Beschreibung des Umgangs mit Forschungsdaten in Forschungsvorhaben, 21.12.2021, https://www.dfg.de/download/pdf/foerderung/grundlagen_dfg_foerderung/forschungs daten/forschungsdaten_checkliste_de.pdf. • DHd-AG Datenzentren, Geisteswissenschaftliche Datenzentren im deutschsprachigen Raum – Grundsatzpapier zur Sicherung der langfristigen Verfügbarkeit von Forschungsdaten, Hamburg 2017, https://zenodo.org/record/1134760. • forschungsdaten.info. Das deutschsprachige Informationsportal zum Forschungsdatenmanagement, https://forschungsdaten.info/. • forschungsdaten.org. Informationswiki rund um den Umgang mit digitalen Forschungsdaten, https://www.forschungsdaten.org/. • Gesetz zur Förderung der elektronischen Verwaltung (E-Government-Gesetz, EGovG), http://www.gesetze-im-internet.de/egovg/. • GOFAIR: FAIR Principles. https://www.go-fair.org/fair-principles/. • MWS, Open Science Policy der Max Weber Stiftung. https://doi.org/10.5281/zenodo.14361065. • MWS, Open Access Policy der Max Weber Stiftung. https://doi.org/10.5281/zenodo.14755704. • MWS, MWS-Regeln zur Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis der MWS, basierend auf den GWP der DFG von 2019, https://doi.org/10.5281/zenodo.10221254. • MWS, Nachhaltigkeitskonzept der MWS, https://doi.org/10.5281/zenodo.10220844. • MWS, Praxishandbuch Forschungsdatenmanagement der MWS, https://projects.academiccloud.de/projects/fdm-praxis-in-der-mws/wiki/fdmpraxishandbuch-mws. • MWS, Verfahrensordnung MWS-Kommission Ethik der Forschung, https://doi.org/10.5281/zenodo.10221165. • RfII, Bericht des Redaktionsausschusses Begriffe an den RfII (RfII Berichte No. 1), Göttingen 2016, https://rfii.de/?p=2039. • RatSWD, Forschungsethik. Handlungsempfehlungen für die Einhaltung ethischer Grundsätze bei empirischer Forschung, 29.06.2022, https://www.konsortswd.de/ratswd/themen/forschungsethik/.